Vous avez lu plus de 3 articles
Créez un compte GRACES Community gratuitement pour accéder à tous nos contenus.
SANCTION AMF : conflits d'intérêt et LCBFT
(AMF) Autorité des Marchés Financiers
- Propulsé par Virginie Gastine-Menou
Publié le
02/2024
Parmi les griefs, on retrouve notamment :
❌ Exercice d'une activité non autorisée par son statut
❌ Pas de procédure écrite de traitement et de gestion des conflits d’intérêts pendant plus d’un an après le début de son activité
❌ Dispositif LCB-FT non-formalisé pendant 5 ans (les diligences étaient certes réalisées - La société a fait appel, en cours de contrôle, à un cabinet de conseil pour la mise en place des procédures)
